珠寶: 違反這些法規大溫珠寶商被重罰

2023-11-02 | 來源: 加西網 | 轉到微信 | 有0人參與評論 | 字體: 放大縮小 | 收藏 | 打印

(加西網綜合)加拿大反洗錢監管機構對高貴林市一家珠寶商處以 66,000 元的行政處罰。

根據加拿大金融交易和報告分析中心（FINTRAC）周二發布的相關通知，當局已經於 6 月下旬對 Austin Jewelers 處以罰款。

FINTRAC表示，此次處罰源於兩項違反聯邦《犯罪收益（洗錢）和恐怖主義融資法》及其相關法規的行為。

（FINTRAC）

據聯邦金融交易監管機構稱，曾經由 Frank Suppanz 和 Lisa Suppanz 經營的 Austin Jewellers 未能制定書面合規政策和程序，也未能評估和記錄洗錢和恐怖活動融資風險。

根據CTV的報道，針對此次罰款， Austin 珠寶商已向聯邦法院上訴。

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Coquitlam jeweller fined by federal anti-money-laundering agency. Click on the image below to read more ↓ https://t.co/c3ntZ6qy62
— CTV News Vancouver (@CTVVancouver) November 2, 2023

根據加拿大金融交易和報告分析中心的網站，FINTRAC 的行政處罰明確旨在鼓勵合規且“非懲罰性”。

該機構表示，通常只會在其他實現合規的努力失敗後才會發出此類處罰。

根據規定，珠寶商或“貴金屬和寶石經銷商”一旦“從事購買或銷售價值 10,000 元或以上的貴金屬、寶石或珠寶”，就必須履行該法案的具體義務。

銷售包括寄售的貴金屬、寶石或珠寶的銷售，但不包括拍賣銷售。

2022 年 2 月 7 日，加拿大金融交易和報告分析中心（Fintrac）對 Montecristo 珠寶的四項違規行為處以 222,750 元的罰款。